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渤海汇金证券资产管理有限公司渤海汇金睿选混合型发起式证券投资
2019-11-08 20:37:20   浏览次数:4728次

(2019年第2号)

基金经理:渤海汇金证券资产管理有限公司

基金托管人:中国工商银行有限公司

截止日期:2019年8月11日

重要提示

本募集申请已于2017年7月10日经中国证券监督管理委员会证监发(2017)1193号批准登记。该基金的基金合同将于2018年2月11日生效。

基金管理人保证招股说明书内容真实、准确、完整。本招股说明书已在中国证监会注册,但中国证监会募集基金的注册并不表明其对基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资该基金不存在风险。

基金管理人承诺按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金财产,但不保证投资基金获得一定利润或最低收入。该基金过去的表现不能预测其未来的表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不保证基金的业绩。

基金投资于证券期货市场,基金净值会因证券市场波动等因素而波动。投资有风险。投资者在投资基金前,应仔细阅读基金的招股说明书、基金合同等信息披露文件,充分了解基金产品的风险回报特征和产品特征,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,独立判断基金的投资价值,对认购(或购买)基金的意愿、时机和数量等投资行为做出独立决策,承担基金投资产生的各种风险。投资本基金可能遇到的风险包括:投资本基金的独特风险,如投资特定品种的独特风险、基金合同终止的风险等。;证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统风险;大额赎回或崩溃导致的流动性风险;基金投资产生的操作风险;结算违约和投资债券等产生的信用风险。基金的具体运作特点在基金合同和招股说明书中有详细说明。有关基金的一般风险和具体风险,请参阅本招股说明书的“风险披露”部分。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编制,并按照监管要求履行相关程序。

基金合同是规定基金各方权利和义务的法律文件。基金投资者根据基金合同购买基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人。持有基金份额的行为表明其对基金合同的认可和接受,并依照《基金法》、《操作办法》、《基金合同》等相关规定享有权利和承担义务。基金投资者如欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金经理提醒投资者基金投资的“买方责任”原则。投资者做出投资决策后,投资者应对基金经营状况和基金净值的变化所带来的投资风险负责。此外,该基金的初始面值为1元。在市场波动等因素的影响下,单位股票净值有低于1元的初始面值的风险。

该基金是一个混合基金。预期风险水平和预期收益低于股票基金,高于债券基金和货币市场基金。这是一种中高风险的投资品种。

资金不同于银行储蓄和债券。基金投资者可能获得更高的回报,也可能损失本金。除基金管理人的固有资金、公司高级管理人员、基金管理人等人员的出资外,基金单个投资者持有的基金份额不得超过基金份额总额的50%,但基金运营期间因赎回基金份额等情况被动达到或超过50%的除外。本招股说明书已由基金托管人审核。本招股说明书内容截止日期为2019年8月11日,财务数据和净值业绩截止日期为2019年6月30日(未经审计)。

第一部分基金经理

一、基金经理概述

名称:渤海汇金证券资产管理有限公司

住所:深圳市前海深港合作区前湾路1号甲座201室

办公地址:深圳市南山区海岸大厦西座2901室和2913室

成立日期:2016年5月18日

法定代表人:徐海军

电话:010-68784295

传真:010-68784289

注册资本:11亿元

联系人:魏文婷

所有权结构:

经营范围:证券资产管理、证券投资基金公开发行管理业务

Ii .主要工作人员

1.董事会成员的基本信息

南开大学董事长兼代理总经理、法学硕士徐海军先生。1996年,参加工作,担任南方证券天津解放路营业部业务员,南方证券天津分公司资产保护副经理。2001年3月至2007年6月,担任渤海证券有限公司北京总部法律事务部经理兼总经理;2007年6月至2017年6月,担任渤海证券有限公司合规总监、首席风险官、风险控制总部总经理;2017年7月至2017年9月,担任渤海证券有限公司合规总监、财务总监。 自2016年9月至2017年7月,他一直担任渤海证券有限公司首席财务官,并兼任渤海汇金证券资产管理有限公司合规董事兼首席风险官; 2017年7月至2017年9月,他兼任渤海汇金证券资产管理有限公司合规总监;自2017年9月起,他兼任渤海汇金证券资产管理有限公司董事长;自2019年4月26日起,他一直担任海辉金证券资产管理有限公司总经理

大连海事大学法学硕士主任兼合规主任柳岩女士。他于2001年进入渤海证券有限公司,在证券业拥有超过15年的法律和风险管理经验。自2001年起,先后担任渤海证券股份有限公司董事长办公室法律事务部副经理、风险控制总部法律事务部经理、风险控制总部副总经理、公司首席律师。自2015年6月起,担任渤海证券有限公司合规总部总经理,自2017年9月至2018年9月,担任渤海证券有限公司合规总监和合规总部总经理,自2018年9月起,担任渤海证券有限公司合规管理总部合规总监和总经理,自2016年7月起,担任渤海汇金证券资产管理有限公司董事;自2017年9月起,他还担任渤海汇金证券资产管理有限公司合规总监

南开大学工商管理硕士主任赵颖女士。2011年,他加入渤海证券有限公司,担任人力资源总部总经理。2012年11月至2015年4月,任渤海证券股份有限公司研究所所长兼人力资源总部总经理。2015年4月至2018年8月,任渤海证券有限公司人力资源总部总经理,2017年9月至2018年10月任渤海证券有限公司债券融资总部总经理,兼任渤海证券有限公司债权业务董事;自2016年7月起,他还担任渤海汇金证券资产管理有限公司董事

曲夏衍女士,中央财经大学金融学学士,主任、副总经理兼营销总监。15年以上证券经验和10年资产管理经验。自2010年起,任渤海证券有限公司资产管理总部副总经理兼营销总监,自2014年3月起,任渤海证券有限公司基金管理总部副总经理(主持人),自2016年7月起,任渤海汇金证券资产管理有限公司副总经理兼营销总监

2.监事基本信息

南开大学工商管理硕士、导师刘彤先生。他于2002年7月进入渤海证券有限公司,担任渤海证券有限公司法律合规总部副总经理、公司合规管理部经理及律师。自2018年9月起,担任渤海证券有限公司合规管理总部副总经理,自2017年5月起,兼任渤海汇金证券资产管理有限公司监事

3.高级管理人员基本信息

首席风险官李颖女士毕业于天津财经大学会计系,主修国际会计。她在南开大学攻读金融硕士学位。毕业后,他在天津会计师事务所(后更名为天津金源会计师事务所和梧州联合会计师事务所)担任项目经理、部门经理和报告的终身审查员。2001年进入渤海证券有限公司,担任总经理助理、副总经理、财务总部总经理。2015年3月,自2017年7月起担任渤海证券有限公司财务总监,自2017年7月起担任渤海证券有限公司风险控制总部首席风险官兼总经理,同时担任渤海汇金证券资产管理有限公司首席风险官

周立勇先生,南开大学董事会秘书、副总经理兼首席财务官、首席投资官、经济学学士、中国人民大学工商管理硕士。从事证券投资相关领域的研究和管理近20年,具有丰富的实践经验。自2010年起担任渤海证券有限公司证券投资总部主管,自2016年7月起担任渤海汇金证券资产管理有限公司副总经理,同时兼任投资部总经理和证券投资部总经理。自2016年12月起,他还担任渤海汇金证券资产管理有限公司投资董事,自2017年7月起,他还担任渤海汇金证券资产管理有限公司首席财务官,自2018年7月起,他还担任渤海汇金证券资产管理有限公司董事会秘书,自2019年7月起,他还担任渤海汇金证券资产管理有限公司天津分公司总经理

4.该基金打算成为一名基金经理。

阿丹先生拥有南开大学数学学士学位和金融硕士学位。2004年2月至2013年10月,他在渤海证券研究所担任金融工程部经理。2013年10月至2016年8月,他在渤海证券基金管理总部担任投资研究部经理。他于2016年8月加入渤海汇金证券资产管理有限公司公开发行投资部,现任公开发行投资部董事兼经理。

天津财经大学国际经济贸易学士李阳女士。2011年9月至2014年4月,他在承包商银行金融市场部担任债券交易员。2014年5月至2016年8月,他在天津银行金融市场部担任债券交易员。2016年9月,他加入渤海汇金证券资产管理有限公司公开发行投资部,担任基金经理。

5.投资决策委员会成员

主席:

副总经理瞿夏衍女士的简历同上。

成员:

阿丹先生,简历同上。

李阳女士,简历同上。

西南财经大学风险控制经理张艳女士。具有10年以上证券业从业经验,并取得中国证券业协会颁发的证券业资格证书和中国基金业协会颁发的基金业资格证书。2007年至2015年,他在新时代的证券财务部工作。2015年,将移交给新纪元证券风险控制部,主要负责资产管理业务的风险控制阈值管理、合同文本审查和主动管理产品项目审批。他于2017年4月加入渤海汇金证券资产管理有限公司,负责公开发行基金的风险控制和管理。

天津财经大学金融硕士、研究室副总经理谢晓东先生。九年证券从业经验,获得中国证券业协会颁发的证券资格证书和中国资产管理协会颁发的基金资格证书。2010年7月至2015年1月,他在渤海证券研究所担任研究员。2015年1月至2016年8月,他在渤海证券资产管理总部担任研究员。他于2016年8月加入渤海汇金证券资产管理有限公司。他先后担任研究部研究员、投资部投资经理和公开发行投资部基金经理。他目前是研究部门的副总经理。

6.上述人员之间没有密切关系。

第二部分基金托管人

一、基金托管人信息

(一)基金托管人的基本情况

名称:中国工商银行有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内街55号

法定代表人:陈思青

注册资本:人民币343,932,123,4600元

电话:010-66105799

联系人:郭明

(二)主要人员

截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄33岁。95%以上的员工具有本科以上学历,所有高级管理人员均具有研究生以上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务的运作

作为中国内地托管服务的先驱,工行自1998年首次在中国提供托管服务以来,一直坚持“诚信、勤勉、负责”的原则。工行依靠严格科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的运营体系和专业的服务团队,严格履行资产托管职责,为境内外投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现出良好的市场形象和影响力。它已经建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有完整的托管产品体系,包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、基本养老保险、企业年金基金、qfii资产、qdii资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、qdii专用账户资产、托管等类别。同时,率先在中国开展绩效评估、风险管理等增值服务,能够为各类客户提供个性化托管服务。截至2018年12月,工行已管理923只证券投资基金。自2003年以来,本行连续15年荣获香港亚洲货币、英国全球托管人、香港财政部、美国全球金融、内地证券时报、上海证券报等国内外权威金融媒体颁发的64项最佳托管银行奖。赢得最多奖项的是国内托管银行。其卓越的服务质量在国内外金融领域不断得到认可和广泛赞誉。

第三部分是相关服务组织

一、基金单位销售机构

1.直销服务:

客户服务地址:天津市南开区滨水西路8号

联系人:谭汝嫣

电话:022-23861525

传真:022-23861510

网站:https://www.bhhjamc.com

客户服务电话号码:4006515988,40065111717

2.其他销售组织:

(1)中国工商银行股份有限公司

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

电话。:010-66107370

传真:010-66107738

网站:http://www.icbc.com.cn/

客户服务号码:95588

(2)渤海证券有限公司

办公地址:天津市南开区滨水西路8号

注册地址:天津经济技术开发区第二大道42号办公楼101室

法定代表人:王春峰

电话:022-28451922

传真:022-2845189

网站:http://www.ewww.com.cn/

客户服务号码:4006515988

(3)上海豪迈基金销售有限公司

办公地址:上海浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903 ~ 906室

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2层41号

法定代表人:杨文斌

联系人:王诗文

电话:021-20613999

传真:021-68596919

网站:https://www.howbuy.com/

客户服务号码:4007009665

(4)上海田甜基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区万坪南路88号东方财富大厦

法定代表人:实际上

联系人:丁姗姗

电话。:010-65980380

传真:021-54509953

网站:http://fund.eastmoney.com/

客户服务号码:4001818188

(5)民生证券有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心甲座16-18楼

办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心甲座16-20楼

法定代表人:冯鹤年

联系人:韩平绣

电话。:010-85127609

传真:010-85127917

网站:http://www.mszq.com/

客户服务电话号码:95376/400-619-8888

(6)上海虞姬基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园高速公路2号楼6153室(上海太和经济开发区)

办公地址:上海市浦东新区殷诚路488号太平金融大厦1503室

法定代表人:王祥

联系人:李官洲

电话:021-6537077

传真:021-55085991

网站:https://www.jiyufund.com.cn/

客户服务号码:400-820-5369

(7)天津国美基金销售有限公司

注册地址:天津经济技术开发区一大道79号MSDC 1-28层2801

办公地址:北京市朝阳区晓云路26号鹏润大厦B座9楼

法定代表人:丁东华

联系人:徐焰

电话。:010-5927105

网站:https://www.gomefund.com/

客户服务电话号码:400-111-0889

(8)东海证券有限公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场1

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